喬治·索羅斯（George Soros），人，神話，傳奇。如果你還沒有聽說過他，而且你是一名交易員，那麼你會錯過很多非常有價值的洞察力和智慧。在今天的文中，我們將再次討論這位金融投資大鱷，稍微了解一下為什麼他是有史以來最偉大的交易員之一，更重要的是，他能教給我們什麼，以此來改善我們自己的交易。
素有「金融大鱷」之稱的美國億萬富翁交易員索羅斯，其投資才華獨樹一幟，融合了直覺、勇氣以及精明的分析。號稱「金融天才」的索羅斯，從1969年創建量子基金（Quantum Fund）至今，他創下了令人難以置信的業績。
1992年，索羅斯展開了狙擊英鎊的行動，兩週的時間裡，他從英鎊空頭交易中獲利近10億美元，被《經濟學家》雜誌稱為「打垮了英格蘭銀行的人」。索羅斯因此一舉成名，「金融大鱷」的稱號自此誕生。
索羅斯一直把自己描繪成哲學家，而不是金融理財專家。他喜歡稱自己為失敗的哲學家，用以提醒自己以前想做卻沒成功的事。
那麼，我們能從這位大師交易員這裡學到什麼呢？是否可以直接應用於我們自己的交易中？下面我們來一起討論下……
索羅斯的交易哲學
索羅斯主要是一個短期投機者。他在金融市場方向上進行大規模的高槓桿押注。他的著名量子對沖基金以其全球「宏觀策略」而聞名，這種哲學以基於宏觀經濟分析的貨幣匯率、商品價格、股票、債券、衍生品等資產的大規模單向押注為中心。
儘管這與我們多數人的交易方法稍有不同，比如我們依賴技術分析，尤其是價格行為分析，但是索羅斯的交易哲學與我們的方法之間仍然有許多相似之處……
我們從索羅斯身上能學到什麼？
重要的不是你對還是錯，而是在你對的時候賺多少錢，在你錯的時候虧多少錢。
索羅斯的這句話真正強調了我們之前在關於勝率不重要的文章中提出的觀點。這個觀點基本上是，即使你不贏得大部分交易，你也可以通過適當的盈虧比來賺錢。真的就是這麼簡單。
即使你只贏了40％的交易，也可以賺錢，這意味著你有60％的時間會虧損！如果你不理解這一點，那麼建議你可以去閱讀關於隨機入場和盈虧比的案例研究文章。但基本上你需要理解的是，隨著每筆交易的報酬增加，你需要獲得盈利的交易次數會減少。關鍵在於知道如何選擇正確的交易，不要過度交易，這說起來容易做起來難，特別是如果你沒有養成正確的交易觀念。
大多數時候，我們會因為違背趨勢而受到懲罰。只有在趨勢反轉點，我們才會得到回報。
這句話很好地契合了我整體的技術分析方法。我主要是一個趨勢交易者，使用價格行為來找到高概率的交易入口。但是，趨勢會結束，它們會漲漲落落，而在關鍵圖表水平或主要的拐點處，趨勢可以發生明顯的逆轉。因此，我也會通過觀察清晰的價格行為訊號或者盲目入場來從這些主要的圖表水平進行交易。
我所有的交易方法都是基於市場行情的不確定性。
與已故的伟大交易心理學家馬克·道格拉斯（Mark Douglas）的教導一致，索羅斯在上述引文中表示，我們實際上永遠無法確切地知道市場會發生什麼。我們必須根據這個事實進行交易，否則我們會對交易過於情緒化，開始認為自己有一種特殊的能力來預測市場。
事實上，通過閱讀價格行為並知道如何從中交易，你可以制定一個有效的交易策略，可以為你提供非常高概率的進出市場訊號。但是，每天影響市場價格的變量太多了，所以任何給定的交易都存在一定的隨機性，我們無法控制。
因此，我們必須控制我們能夠控制的：我們的進場價格，我們的風險，我們的停損和停利的設置，以及我們用於交易的資金，以及我們自己的行為和思維。除了這些因素外，在市場中我們無法控制其他任何事情，而且你越是試圖控制市場，你就會越多地虧損。
我經常被認為是一個逆勢交易者，但我對違背大眾的事情非常謹慎；我很可能會被踩在腳下……大部分時間我都是一個趨勢跟隨者，但我時刻意識到自己是群體的一員，我時刻留意尋找市場的反轉點。
這與上面的一個觀點類似，但關鍵點在於「批判者」一詞。我一直認為自己是一個批判者，甚至我還寫了一篇關於批判性交易策略的文章。
然而，首先，我是一個圖表閱讀者，所以我總是知道主導趨勢是什麼，以及圖表上的整體情況。正如索羅斯所說，如果我與強勁的趨勢作鬥爭，我可能會被踩在腳下。因此，成為批判者並不總是意味著要與趨勢對著幹，而是意味著你要與大眾不同地思考。我會在趨勢回撤時進行交易，而不是在趨勢延伸並即將回撤的時候入場（大多數交易員都這樣做）。對我來說，成為批判者意味著我在跟隨價格行為並像一個專業人士一樣思考，總是試圖做與業餘人相反的事情。
市場是一個數學假設。對它的最佳解決方案是最簡單的。
在生活中，幾乎任何問題的最佳解決方案都是簡單的，包括交易。因此，我非常喜歡價格行為，這也是我開始喜歡它的原因；它簡單而有效。
冒險是痛苦的。你要麼願意自己承擔痛苦，要麼試圖把它轉嫁給別人。在冒險性的事務中，不能面對後果的人是不合格的。沒有什麼比危險能更好地集中注意力，而我需要與冒險有關的興奮感來清晰地思考。這是我思維能力的重要組成部分。對我來說，冒險是清晰思考的重要成分。
我喜歡這句話。對我來說，他是在說，如果你不喜歡承擔風險，特別是財務風險，你將無法在交易中生存。他說冒險有助於集中注意力，我也是這樣的；當我的錢有風險時，我感覺自己對市場更敏銳、更有意識。但是，過度參與和過度交易之間有一個微妙的界限。冒險可以使你集中注意力，但你不希望花費所有時間觀察圖表，這可能會導致交易上癮。
關鍵是，你必須真正熱愛這個「遊戲」，才能在其中蓬勃發展。有些人在心理上根本無法承受金融風險，並且無法在自己的金錢處於風險狀態並能夠有效地在市場上操作。這沒關係，交易並不是每個人都合適。
如果投資是一種娛樂，而你樂在其中，那麼可能就不賺錢。一筆好的投資是無聊的。
為了賺錢，你應該按照能夠賺錢的方式進行交易，這相對是固定和可預測的。你每天都應該按照可預測的行動計劃進行交易分析，你的交易行為不應該每天有很大的變化。
如果你過度交易和冒太大的風險（賭博），你會情緒波動很大，情緒上和財務上都是如此（並且往往是虧損的）。這可能很有趣，甚至令人興奮，但你最終會破產。
你不想破產，所以試著讓你的交易盡可能地「無聊」。通過「無聊」，我並不是說實際上交易是無聊的，它只是必須是非情感化的。學會喜歡日常例行事務的「痛苦」，而這種例行事務會轉變成有盈利能力的交易習慣。很多聰明的投資者曾經說過：「承受紀律的痛苦，或者承受後悔的痛苦」，讓這個觀點在你腦海中停留一段時間。
在反轉點出現時，市場會出現短期的大波動，在趨勢得到確立後逐漸減小。當所有參與者都調整完畢時，遊戲規則將再次改變。
索羅斯在這裡說的是，當沒有信心的投資者不能堅持持有頭寸時，波動性最大。趨勢開始改變時，早期採納趨勢的人最有知識，時間跨度最大，所以他們可以在市場上發生的正常漲跌中持有。隨著趨勢變老，後來者（新手）只是追逐過去的表現（他們感覺現在趨勢看起來很牢固），對趨勢沒有信心，當最初的投資者開始獲利並離開時，他們很容易被擺脫。
簡而言之，市場中的弱勢群體在稍微反向移動時會感到恐慌，並且大多數人在趨勢非常陳舊且即將改變方向的情況下自然傾向於進入市場。
這種高水平的波動性確實是市場拐點（向上和向下）的標誌。對於價格行為交易者來說，波動性是我們的朋友，如果你知道如何正確地理解它，它可以帶來很大的盈利。
我之所以富有，是因為我知道我何時犯錯……我基本上是通過認識到我的錯誤而存活下來的。
最後，就像索羅斯一樣，我們也要通過認識到自己的錯誤、承認自己錯了並修正問題而在市場上生存了這麼長時間。這也意味著我們意識到進入的交易不對，然後退出。
交易不適合不能承認自己不完美或錯誤的人。在交易中，你會經常犯錯誤，特別是在你早期學習階段，所以要適應它，接受它並從中學習，否則會付出代價。
索羅斯的十條投資「秘訣」，其交易核心思想全在這！
當然，以下是對索羅斯在投資交易領域的成功秘訣和投資哲學的十個要點總結：
1. 預判下個趨勢：索羅斯通過早期察覺市場的急劇變化，贏得了投資成功。他更關注社會、經濟和政治因素如何影響特定行業或市場，在這些變化發生之前就做出行動。
2. 知道何時放手：索羅斯擅長在困境中求生。他明白在投資中，當情況不如預期時，及早認輸比拖延更為明智。他的目標是能夠在另一天重新開始，而不是破產。
3. 接受你的錯誤：索羅斯強調要接受自己的錯誤，不怕犯錯，而是在發現錯誤後及時調整。他不以犯錯為恥，而是以不糾正錯誤為恥。
4. 不要把全部家當賭：索羅斯警示不要把全部資金投入冒險。保持謹慎，不要在投資中冒太大風險，保留求生的空間。
5. 研究、暫停、深思熟慮：索羅斯強調耐心和深思熟慮，不要急於行動。他把整個投資過程看作長期的戰鬥，而不是短暫的衝動。
6. 忍受痛苦：索羅斯認為投資是冒險的一部分，痛苦和虧損是不可避免的。他強調要有勇氣、魄力和能力去忍受痛苦，以及對虧損的淡然態度。
7. 克己自律：索羅斯深刻了解市場心理，他的投資風格在很大程度上建立在自我控制和冷靜思考的基礎上。
8. 保持低調：索羅斯認為市場很難被一個人操控，避險基金相對於全球市場規模來說是微不足道的。他強調謙遜和謹慎。
9. 先投資，再調查：索羅斯採用「先投資再調查」的策略，他建立投資倉位來測試自己的假設，然後等待市場的驗證。
10. 傾聽世界金融領袖的話：索羅斯借鑑金融領袖的意見和決策，以察覺市場的趨勢和動向。
這些要點匯集了索羅斯在投資交易中的核心思想和智慧，對於想要在金融市場中取得成功的投資者來說，這些原則可能是有價值的指導。記住，在投資領域，沒有捷徑可走，但是學習和理解成功投資者的思維方式可以幫助你在市場中做出更明智的決策。
總結
索羅斯通過採取反向的立場（反身性理論）賺取了他的原始財富；他押注英鎊在高位上漲勢頭強勁時會賣出，而大多數人都是多頭。索羅斯能夠做到這一點，是因為他是市場和圖表的卓越學生。索羅斯看到了那個逆轉訊號，視為他賣空的「最後一根稻草」。無論如何，他本質上是一位內心深處的反向思考者。
當你學會閱讀和交易圖表上的自然價格行為時，你不可避免地開始像一個反向思考者，而不是像一個群體追隨者一樣思考。你不再害怕，因為圖表開始變得更有意義。恐懼來自於缺乏知識，來自於不理解我們害怕的東西，而且如果你害怕它，你肯定無法在這個領域做得好。通過獲取更多的知識並學會交易價格行為，你可以消除交易的恐懼。如果有一件事情可以總結索羅斯的交易成功，那就是他以如此精準的方式發展了自己的交易能力，以至於他不害怕進行任何交易，我們可以在他贏得10億美元做空英鎊的著名勝利中看到這種能力的回報。
索羅斯堪稱全球最傑出的基金經理人，他以年投資報酬率35%的績效，為投資者賺進無數的財富。長久以來，索羅斯所使用的操作方法和戰術，讓他成功地攀登金融界成就的巔峰。上述投資文字括了索羅斯交易的核心思想，也對普通投資者有一定的借鑑意義，總結出來希望對你的投資或交易之路有所幫助！