Trong quá trình giao dịch, chúng ta có thể vẽ đường xu hướng để thể hiện xu hướng, và sau khi đường xu hướng được xác nhận bị phá vỡ, đường xu hướng đó mất hiệu lực và xu hướng được coi là đã chấm dứt. Tuy nhiên, đường xu hướng đã mất hiệu lực này cũng có thể giúp ích cho việc phán đoán xu hướng mới tiếp theo, đó chính là "Quy tắc 123".
Lý thuyết Dow có thể được coi là ông tổ của các lý thuyết phân tích trên thị trường giao dịch, nhưng tôi cho rằng nó chủ yếu cung cấp một khung lý thuyết, còn nhiều phương pháp để phán đoán và xác nhận xu hướng thị trường vẫn cần được chi tiết hóa.
Người sáng tạo ra "Quy tắc 123" - Victor Sperandeo - trong cuốn sách "Nguyên lý đầu cơ chuyên nghiệp" của mình đã chi tiết hóa một điểm nhỏ trong phần xác nhận xu hướng, đồng thời sử dụng đường xu hướng để đơn giản hóa, cuối cùng đưa ra Quy tắc 123 dùng để phán đoán đảo chiều xu hướng.
Victor Sperandeo đã hoạt động trên Phố Wall hơn 40 năm, lĩnh vực đầu tư rộng khắp bao gồm tiền tệ, cổ phiếu, trái phiếu, hợp đồng tương lai chỉ số, quyền chọn và hàng hóa... Đặc biệt đáng nói là, trong giai đoạn từ năm 1978 đến năm 1989, Victor đã tạo ra thành tích đầu tư đáng kinh ngạc, liên tục 12 năm có lợi nhuận, không có năm nào thua lỗ, thể hiện kỹ năng đầu tư đáng ngưỡng mộ.
Lý do Victor có thể đạt được thành tích đáng tự hào như vậy, mấu chốt nằm ở khả năng nhận diện và theo đuổi xu hướng chính xác của ông. Dựa trên Lý thuyết Dow, ông đã đơn giản hóa nhiệm vụ phức tạp và gian nan là nhận diện và theo đuổi xu hướng thành Quy tắc 123 và Quy tắc 2B, giúp ông nắm bắt động thái thị trường hiệu quả hơn và đưa ra quyết định đầu tư sáng suốt. Phương pháp đơn giản hóa và hệ thống hóa này đã đặt nền tảng vững chắc cho thành tích xuất sắc của ông trong lĩnh vực đầu tư.
◐ Nội dung cụ thể của Quy tắc 123
1. Đường xu hướng bị phá vỡ, tức là đường xu hướng tăng bị phá vỡ xuống dưới, hoặc đường xu hướng giảm bị phá vỡ lên trên;
2. Quá trình tăng không còn tạo đỉnh cao mới, hoặc quá trình giảm không còn tạo đáy thấp mới (tức là chỉ thử nghiệm đỉnh trước hoặc đáy trước mà không phá vỡ);
3. Trong xu hướng giảm, giá phá vỡ lên trên đỉnh phản hồi trước đó, hoặc trong xu hướng tăng, giá phá vỡ xuống dưới đáy điều chỉnh ngắn hạn trước đó.
Chỉ cần thỏa mãn 3 quy tắc 1-2-3 trên là xác nhận đảo chiều xu hướng, lúc này nhà giao dịch có thể mua khi giá thấp, bán khi giá cao để xây dựng chiến lược giao dịch phù hợp, và điểm vào lệnh xuất hiện sau khi bước 3 xác nhận phá vỡ. Đáng nói là, thứ tự xuất hiện của 123 có thể hoán đổi cho nhau.
Quy tắc 123 trong thực tế có tính linh hoạt rất cao, điều này thể hiện ở việc thứ tự có thể bị đảo lộn (các thứ tự như 213, 321 đều có thể xuất hiện, nhưng nhất định phải hoàn thành bước 3), và không cần phải hoàn thành cả 3 bước (có thể không có bước 2, tức là đảo chiều hình chữ V).
Quy tắc 123 là một trong những phương pháp phán đoán đảo chiều xu hướng, nếu tình cờ gặp phải mô hình đảo chiều được tạo thành từ một loạt nến (tức là vừa hình thành mô hình đảo chiều, vừa thỏa mãn Quy tắc 123), thì nên xử lý như thế nào? Tôi đề xuất trường hợp này xử lý theo mô hình đảo chiều, vì mô hình đảo chiều có thể gợi ý khoảng cách tiềm năng của xu hướng tiếp theo, còn Quy tắc 123 không làm được điều này.
Nói thêm điều cuối. Quy tắc 123 không phải là phương tiện phán đoán đảo chiều xu hướng chính xác 100% không sai sót, thực tế, trường hợp sau khi thỏa mãn Quy tắc 123 mà xu hướng gốc lại tiếp tục mở rộng không phải là hiếm. Vì vậy, sau khi hoàn thành Quy tắc 123, kết luận rằng thị trường đảo chiều ngắn hạn là không có vấn đề, nhưng đảo chiều xu hướng lớn có lẽ cần thêm thông tin để củng cố xác nhận.
Quy tắc 123 tương đương với quy tắc phán đoán sự chuyển đổi xu hướng, bản chất là mua khi giá thấp trong xu hướng tăng, bán khi giá cao trong xu hướng giảm. Quy tắc 123 có tính phổ quát, do đó được sử dụng rộng rãi trên các thị trường lớn như chứng khoán, hợp đồng tương lai...
Tuy nhiên, mặc dù Quy tắc 123 là một chiến lược mua/bán đơn giản và hiệu quả, nhưng trong thực chiến cũng tồn tại một loạt vấn đề. Do đó, tôi khuyên nhà đầu tư nên thuận theo xu hướng lớn, thử nghiệm với vị thế nhỏ khi thỏa mãn bất kỳ hai quy tắc nào, và quản lý rủi ro vẫn là yếu tố then chốt.
◐ Chiến lược giao dịch "Quy tắc 2B kết hợp Quy tắc 123"
Như đã nói ở trên, chúng ta có thể sử dụng "Quy tắc 123" để phán đoán đảo chiều xu hướng, nhưng về mặt này, quy tắc này còn mở rộng ra "Quy tắc 2B". Quy tắc 2B là một dạng đặc biệt của Quy tắc 123, không chỉ có thể hỗ trợ phán đoán đảo chiều xu hướng mà còn có thể gợi ý điểm vào lệnh tiềm năng sớm hơn.
Quy tắc 123 với tư cách là phương pháp phán đoán đảo chiều xu hướng ngắn hạn của thị trường thì đơn giản và thực dụng, không bị giới hạn bởi khung thời gian và loại tài sản, nhưng nhược điểm của nó cũng rất rõ ràng, đó là gợi ý điểm vào lệnh rất muộn, điều này đối với những nhà giao dịch nóng lòng thì đơn giản là không thể chấp nhận. Và về điểm vào lệnh, thực sự đã mở rộng ra nội dung mới, đó chính là Quy tắc 2B.
Quy tắc 2B là gì?
Quy tắc 2B đề cập đến hai lần phá vỡ của giá: tức là trong xu hướng tăng, nếu giá phá vỡ đỉnh trước (lần phá vỡ thứ nhất) nhưng không tiếp tục xu hướng tăng mà nhanh chóng giảm từ vùng cao và phá vỡ xuống dưới đỉnh trước (lần phá vỡ thứ hai), thì gợi ý rằng đợt tăng này có thể đã thay đổi.
Tương tự, trong xu hướng giảm, nếu giá ngắn ngủi phá vỡ xuống dưới đáy trước nhưng nhanh chóng phục hồi từ đáy mới và phá vỡ lên trên đáy trước, thì xu hướng giảm này có thể đã thay đổi.
Nói cách khác, chữ "B" trong Quy tắc 2B chính là nghĩa của từ Breakout (phá vỡ) trong tiếng Anh, chữ "B" đầu tiên xảy ra khi giá phá vỡ đỉnh trước/đáy trước, nhưng cuối cùng chứng minh là phá vỡ giả, giá nhanh chóng giảm/phục hồi từ đỉnh mới/đáy mới và tiếp tục phá vỡ đỉnh trước/đáy trước, từ đó hình thành chữ "B" thứ hai.
Quy tắc 2B được coi là một dạng đặc biệt của Quy tắc 123, không chỉ có thể hỗ trợ phán đoán đảo chiều xu hướng mà còn có thể gợi ý điểm vào lệnh sớm hơn. Nói đơn giản, sau khi thị trường thử nghiệm đỉnh trước (đáy trước) và nhanh chóng rút lui, có thể tìm cơ hội vào lệnh.
Quy tắc 2B ít nhiều là tin tốt cho những người nóng lòng, nhưng rủi ro đi kèm cũng rõ ràng.
Xem xét kỹ, Quy tắc 2B phán đoán đảo chiều xu hướng và chuẩn bị vào lệnh sau khi thử nghiệm đỉnh trước (đáy trước) mà ngắn hạn không tiếp tục xu hướng, không thể loại trừ khả năng thị trường đang tích lũy đi ngang, tức là dựa trên điều này, xác suất phán đoán đúng đảo chiều xu hướng tiếp theo không cao, theo đó vào lệnh cần thận trọng với không gian lợi nhuận. Để an toàn, có thể coi Quy tắc 2B là tín hiệu cảnh báo.
Ngoài ra, sau khi Quy tắc 2B xuất hiện, Quy tắc 123 vẫn có thể tiếp tục hoàn thành. Và sự xuất hiện của Quy tắc 2B cần điều kiện, là cần có thử nghiệm đỉnh trước (đáy trước) (không thể là xác nhận phá vỡ), đảo chiều hình chữ V không thể xuất hiện Quy tắc 2B.
Đối với Quy tắc 123 và Quy tắc 2B, chúng ta còn cần xem xét các điều kiện cho thấy chúng đã mất hiệu lực, kịp thời điều chỉnh thao tác thực tế.
Hai điều kiện làm mất hiệu lực Quy tắc 123:
1) Thị trường chưa xác nhận xu hướng mới mà quay trở lại trên (dưới) đường xu hướng đã bị phá vỡ trước đó;
2) Không quay trở lại trên (dưới) đường xu hướng, nhưng đỉnh trước (đáy trước) xác nhận bị phá vỡ.
Vì Quy tắc 2B không cần sự phối hợp của đường xu hướng, điều kiện mất hiệu lực chỉ có một là xác nhận phá vỡ đỉnh trước (đáy trước).
◐ Phương pháp giao dịch kết hợp Quy tắc 2B và Quy tắc 123
Quy tắc 2B với tư cách là tín hiệu mua bán là đủ, tín hiệu xuất hiện thì thuận theo xu hướng, cắt lỗ đặt ở mức gần đáy trước hoặc đỉnh trước. Nhưng thị trường luôn biến đổi, đảo chiều xu hướng nhiều khi không phải một sớm một chiều mà chỉ xảy ra sau nhiều lần thử nghiệm, vì vậy giao dịch theo Quy tắc 2B rất dễ bị cắt lỗ. Do đó, giai đoạn đầu tôi khuyên nhà đầu tư thử nghiệm với vị thế nhỏ, đặt cắt lỗ là điều quan trọng nhất.
Vậy, làm thế nào để nâng cao xác suất thành công của phương pháp giao dịch Quy tắc 2B? Có thể kết hợp các phương pháp sau để giao dịch:
1) Kết hợp với Quy tắc 123. Sau khi thỏa mãn Quy tắc 2B thì vào lệnh với vị thế nhỏ, sau đó kết hợp với Quy tắc 123 để chờ cơ hội tăng vị thế.
2) Kết hợp với chỉ báo RSI. Đối với nhà giao dịch ngắn hạn, biểu đồ ngày, biểu đồ 4 giờ hoặc 1 giờ thậm chí biểu đồ tính theo phút thường xuất hiện RSI quá mua/quá bán, lúc này giao dịch theo Quy tắc 2B sẽ có tỷ lệ thắng rất cao.
3) Kết hợp với khối lượng giao dịch. Trước khi đảo chiều xu hướng, xét theo nến, giá thường ghi nhận một nến tăng lớn hoặc nến giảm lớn rất rõ ràng, nếu đồng thời đi kèm với khối lượng giao dịch tăng đáng kể, thì khả năng xuất hiện mô hình 2B sẽ tăng cao đáng kể.
Tất nhiên, cách nâng cao phương pháp giao dịch Quy tắc 2B không chỉ có vậy, nhà đầu tư còn có thể kết hợp với Lý thuyết sóng Elliott hoặc các chỉ báo phán đoán đảo chiều khác. Dù thế nào, hãy nhớ quản lý rủi ro tốt mới là then chốt của giao dịch.
◐ Tổng kết Quy tắc 2B và Quy tắc 123
Tóm lại, Quy tắc 2B là một phương pháp đơn giản và hiệu quả để phán đoán đảo chiều xu hướng. Tuy nhiên, xu hướng mới không phải một sớm một chiều, vì vậy cốt lõi của giao dịch theo Quy tắc 2B là luôn đặt cắt lỗ. Thực hành mới biết chân lý, chỉ có không ngừng rèn luyện và tổng kết mới có được một hệ thống giao dịch phù hợp với bản thân.
Thực ra, Quy tắc 123 và Quy tắc 2B dù là ứng dụng hay xem xét điều kiện mất hiệu lực, về bản chất vẫn là sử dụng nguyên tắc đỉnh cao dịch chuyển lên hoặc đáy thấp dịch chuyển xuống để phán đoán xu hướng.
Đỉnh cao không còn dịch chuyển lên hoặc đáy thấp không còn dịch chuyển xuống, đây là Quy tắc 2B.
Đỉnh cao không còn dịch chuyển lên, và đáy thấp có xác suất lớn dịch chuyển xuống, hoặc đáy thấp không còn dịch chuyển xuống, và đỉnh cao có xác suất lớn dịch chuyển lên, thì là Quy tắc 123.
Nếu không thỏa mãn các điều kiện này, đó là lúc hai quy tắc này mất hiệu lực.