成功的交易不僅僅是運氣的結果，更是深度思考、精密計劃和持續學習的結晶。全球頂尖的5%交易員之所以能夠實現卓越的盈利，是因為他們深度探索了交易的密碼，並運用了一系列精湛的技巧和策略。
本文將揭示這些成功交易者都在做的事情，幫助讀者更好地理解盈利的本質。如果你做到了下面9件事情，那麼你將擁有成為Top5%的交易員所需的條件。
你知道成功交易者與虧損交易者之間的區別嗎？
紀律？
交易策略？
風險管理？
好吧！事實證明有9件事情成功的交易員會做而失敗的交易者不會。
因此，如果你做到了下面9件事情，那麼你將擁有成為Top 5%的交易員所需的條件。
#1：獨立思考
大多數交易者失敗的原因之一就是因為他們會問這樣的問題：
指數或簡單移動平均線哪個更好？
我們應該立即購買特斯拉股票還是等待回撤進場？
什麼是最佳RSI設置？
你可能想知道：「它出什麼問題了？」
這是你無法獨立思考的標誌。它表明你想「填鴨式灌輸」，如此你就可以逃避「努力工作」並直接獲得利潤。
然而，在交易中，沒有「最好」這樣的東西。
由於我們的目標、時間框架、交易特性等不同，對我來說是「最好」，但這可能並不適合你。
所以，如果你現在交易方面取得成就，必須具備獨立思考的能力。
與其問「什麼」或「何時」等問題，比如學會問「為什麼？」。
這意味著你想提出下面的問題：
為什麼這種交易策略只應用於股票市場而非外匯市場？
為什麼他使用200日移動均線作為趨勢「過濾器」？
為什麼他使用40%的移動停損？
#2：願意親手去做
僅僅因為你對問題提出一個假設，這並不意味著它是正確的。
這就是為什麼作為專業交易者，驗證你的交易想法（或假設）是你的工作。
你必須讓自己的手動起來，做的工作就像復盤或回測等。
例如，你可能想知道：「就風險回報而言，10週期的突破是否比50週期的突破更好？」
要找出答案，你可以使用這兩個參數對大量股票進行回測，看看哪個能提供更好的結果。
儘管如此，你們中的大多數人不會這麼做，因為徵求意見比實際做的工作更容易。
問題是，你永遠不會知道它是不是真的——這就是為什麼你必須願意親自動手去做工作。
#3：有正確的期望
他們想要：
每天都在賺取盈利。
學習一個簡單的圖表形態，可以降低風險賺取巨額利潤。
拿一個小帳戶並在數月內將其增長到7位數。
是否可行？或許有這種可能性，但前提是你足夠幸運。因為99%嘗試它的交易者要麼爆倉，要麼含恨完全退出交易。
如果你認真對待交易，那麼你必須有正確的期望值。
1. 你不會每天都賺錢
交易策略旨在利用某些市場條件從中獲利。（例如，當許多市場處於趨勢之中時，趨勢跟蹤就會賺錢），但如你所知，市場總是不斷變化。前一刻它可能是趨勢，下一刻可能就變了。
換句話說，當市場條件對你有利時，你就會賺錢。
否則，你的交易策略就會虧錢 —— 這就是為什麼你不會每天賺錢。
2. 小帳戶快速增長的真相（沒人告訴你）
開設一個小型帳戶很容易。
想花500美金在兩天內翻倍嗎？想每週賺50%嗎？
這很容易，因為你需要做的就是在每筆交易中冒很大百分比的風險，如果交易按你的方法進行，結局可能是爆倉。
僅僅因為它很容易並不意味著它是可行的。
當然，你可以在幾天內將帳戶翻倍。但是，將一切還給市場也是遲早的事情。
與其尋找捷徑，不如讓時間和金錢站在你這邊。
3. 盈利前有一個陡峭的學習曲線
所謂「陡峭的學習曲線」，就是指「短期內需掌握全新的知識」。
律師、醫生以及飛行員等專業人士需要花費5年甚至更長時間來掌握他們的技能。
這就是為什麼在他們職業生涯的早期，通常不會在學習階段就「向錢看」。
當他們掌握技能並擅長它時，資金就開始滾滾而來 —— 但是，這不是一夜之間發生。
對於專業交易者來說也是如此。
你需要花費數年時間來建立基礎、犯錯誤、找到自己的優勢，如果你在市場中活得夠長，你就會自然而然地擅長它們。
#4：像專業人士一樣管理風險
一直沒有市場趨勢
沒有區間可以一直維持
沒有任何策略一直有效
這就是為什麼你一直在管理風險
所以，現在的問題是：你如何管理你的風險？
管理風險有很多方法。根據你的交易策略，可以使用停損、期權、降低槓桿和頭寸規模等。關鍵是，必須對虧損交易進行管理，使其不會對你的帳戶傷筋動骨。
#5：你必須以優勢進行交易
什麼是優勢？
通俗地說，優勢就是反覆做的事情，會產生積極的結果。
例如：該賭場擁有玩家的優勢，因為玩家下注越多，賭場收入越多（從長遠來看）。
用數學術語來說，從長遠來看，優勢就是能給自己帶來積極預期的東西。
比如，如果你每次拋硬幣且正面都朝上，你將贏得2美元。如果出現反面，我將損失1美元。從長遠來看，誰會贏？當然是你。
如果你想成為持續盈利的交易者，你必須在市場上佔據優勢。
如果你擁有最好的交易心理、風險管理、合適的風險回報率等，這並不重要。因為沒有優勢，一切都不重要。
如果你不信，可以去賭場。你可以帶著最好的心理，運用適當的風險管理，玩合適風險回報的遊戲，但從長遠來看，你仍然會賠錢。
為什麼？
因為賭場比你有數學優勢。
交易也是如此。
#6：堅持不懈地執行
大多數交易者認為，一旦找到盈利的交易策略，就可以持續盈利。
他們告訴自己：「我們需要做的就是遵循風險管理和利潤。」
理論上是正確的，但實際上，事情並沒有那麼簡單。因為一路上你會遭遇損失。
想像一下：
從長遠來看，你可能有一個可以賺錢的交易策略。但是在連續虧損10次之後，你能否繼續交易該策略？
你會有這樣的想法：
這個策略還有效嗎？
如果策略失效了怎麼辦？
我該繼續使用該策略嗎？
如果虧損不斷增加怎麼辦？
顯然，正確的做法是繼續交易該策略（因為它在市場上具有優勢）。但是，當這個策略使用多次之後，就很難堅持不懈地執行下去 —— 尤其是在虧損不斷增加的情況下。
所以現在該怎麼辦？
1. 減少頭寸規模
你可能熟悉1%的風險管理規則。
但這並不是完整的情況，因為它沒有說明你的交易帳戶中有多少淨資產。
例如：
如果你的全部淨資產都在你的交易帳戶中，那麼每筆交易冒1%的風險仍難以忍受。作為指導原則，你的交易帳戶的資產淨值不超過50%。
這樣，你可以在晚上睡得更好，並且即使在回撤期間也可能始終如一地執行你的交易。
2. 採用「星星系統」方法
在幼兒園那會，每當我努力做作業時，無論答案是對是錯，老師都會給我一個「星星貼紙」。
換句話說，她獎勵努力，而不是看重結果。
如果你考慮一下，這種方法非常適合交易。
每當你遵循交易計劃時，無論交易輸還是贏，都應該獎勵自己。
這就是「星系統」的工作原理：
每次按你的計劃進行時，你都會獲得1顆星星
每次你沒有遵循你的交易計劃，你就會減少兩顆星星
星星系統的目標就是積累100顆星星
這意味著，重點不是盈利，而是通過你一系列連續的行為來獲得更多的星星。
#7：永遠做市場的學生
記住，一致行為導致一致結果。
我從指標開始，然後是價格行為交易。
幾年了，我認為這就是我所需要的，因為畢竟價格為王，這就是我成為一名有利可圖的交易員所需要的一切。
但是，這對我的成長有害無益，因為我對其他一切置之不理（學習僅限於價格行為交易）。
當我意識到自己的愚蠢時，很快我又回到了市場的學生時代。
於是我問自己：「其他盈利的交易員做了什麼以至於能從市場中獲利？」
之後我接觸了趨勢跟蹤、系統交易以及均值回歸等。
結果，今天我在不同的市場有多種交易策略 —— 這是我的投資組合的收益率曲線更加平滑。
因此，你可能是一名能夠盈利的交易者，但這並不意味著你的學習曲線已經結束，因為你始終是市場的學生。
#8：情緒控制
你可能會想問：「你為什麼要學哲學？」
那是因為任何事物都有兩面性，包括你的情緒。
如果你根據交易帳戶的盈虧來決定自己的感受，那將是一個過山車般的情緒。
因為當你賺錢時，你很快樂。當你遭受虧損時，你很沮喪。
這會損害你的健康，而且對你的家人和朋友都不太好。
所以，告訴你自己：
當你處於盈利狀態時莫要太高興，因為虧損總是會到來；當你面對一系列虧損時，這並不是世界末日，因為未來會有更美好的日子。
我知道，這些說起來容易做起來難。但是，在交易時控制自己的情緒，你的行為就會保持一致，這也會導致一致的交易結果。
#9: 知道什麼時候出場
交易策略旨在利用市場中的某些「形態」。
例如，股票趨勢跟蹤策略可用於在上漲中獲利。但是，在下跌市場中，隨著大多數股票的下跌，這種交易策略將表現不佳。
因此，重要的是要知道在市場條件不利時何時退出市場，否則你將面臨更多資金損失的風險。
你可能想知道：「我怎麼知道什麼時候該遠離市場呢？」
1. 確定導致您的策略失效的市場狀況
你需要做的是確定對你的交易策略不利的市場狀況。這通常與你交易策略賺錢的方式相悖。
例如，如果你按照牛市中賺錢的策略來交易股票趨勢，那麼熊市或經濟衰退環境下將不利於你的交易策略。
就是這麼簡單。
2. 使用「過濾器」以避免在不利市場條件下交易
如何避免在熊市中交易？
你可以使用過濾器。
比如，如果標準普爾500指數的交易價格低於100週移動平均線，那麼你可以判定這是一個熊市並停止使用交易策略。
結論
本文中你將學習到：
如果你想在交易中獲得成功，你必須獨立思考，不要看任何東西的表面價值
你必須親自動手，因為沒人會為你做這項工作（至少不是免費的）
交易是一項緩慢的致富計劃，所以要對交易有適當的期望
管理你的風險，使得損失不會對你的帳戶造成嚴重衝擊
你的交易策略必須在市場上具備優勢（否則其他一切都不重要）
即便面臨虧損也要始終如一地執行
你永遠是市場的學生，因為學習永無止境（即使你是一個有利可圖的交易者）
控制情緒，不要被你的利潤和虧損左右
知道何時遠離市場，尤其是當市場條件不利於你的策略時
綜合來看，深度探索盈利的密碼並不是一個簡單的方程式，而是一個多層次的綜合體系。全球TOP5%的交易員通過深度研究市場、科學的風險管理、技術分析的精湛運用、持續學習和不斷提升心理素質等多方面的努力，才能夠在競爭激烈的金融市場中脫穎而出，實現穩健的盈利。這些經驗和策略為廣大投資者提供了寶貴的啟示，幫助他們更好地理解和應對複雜多變的金融市場。