Tom Baldwin là một kỳ tài giao dịch thị trường, khởi đầu với 25.000 USD và trong 6 năm đã tăng tài khoản giao dịch của mình lên hơn 30 triệu USD.
Đây không phải là chuyện xảy ra hàng ngày — một giám đốc sản phẩm của công ty chế biến thịt đã nghỉ việc để trở thành một trong những trader vĩ đại nhất lịch sử. Đây là câu chuyện của Tom Baldwin, trader hợp đồng tương lai trái phiếu huyền thoại được mô tả trong cuốn sách kinh điển "Market Wizards" của Jack Schwager.
Schwager viết trong sách: "Ông ấy trở thành triệu phú chỉ trong chưa đầy một năm giao dịch, và từ đó mọi thứ đều thuận buồm xuôi gió." Mặc dù Baldwin từ chối thảo luận về con số lợi nhuận cụ thể của mình, nhưng ước tính thận trọng rơi vào khoảng 30 triệu USD. Trên thực tế, dựa trên tình hình lợi nhuận giao dịch của ông, con số này có thể cao hơn 30 triệu USD rất nhiều.
Càng thông minh, giao dịch càng tệ
Thời kỳ đầu giao dịch, ông không có chút kinh nghiệm nào, khởi đầu chỉ với 25.000 USD vốn, vậy mà Baldwin đã biến khoản đầu tư ban đầu đó thành cả một gia tài.
Tất cả bắt đầu từ khóa học về hàng hóa mà ông theo học ở trường cao học.
Ông nói: "Tôi muốn giao dịch, nhưng không có tiền mua chỗ ngồi giao dịch. Năm 1982, tôi phát hiện mình có thể thuê một chỗ ngồi giao dịch, và đó là lúc tôi bắt đầu."
Ban đầu, Baldwin là một người quan sát tận tâm. Ông dành gần như sáu tiếng mỗi ngày trong sàn giao dịch của Sở Giao dịch Hàng hóa Chicago, hình thành quan điểm riêng về thị trường và tìm kiếm những mô hình lặp đi lặp lại. Cuối cùng, những biến động và bước ngoặt của thị trường bắt đầu có ý nghĩa với Baldwin.
Khi mới học giao dịch, tôi chỉ giao dịch một lot mỗi lần. Dù đôi khi tôi không thực sự vào lệnh, chỉ hình thành quan điểm trong đầu, nhưng chỉ cần quan điểm của tôi đúng, tôi đã được khích lệ rất nhiều và tự tin hơn hẳn.
Rồi khi tôi thực sự giao dịch, tôi biết mình đứng ở sàn giao dịch sáu tiếng mỗi ngày, ngày này qua ngày khác, và phần lớn thời gian quan điểm giao dịch của tôi đều đúng. Những mô hình thị trường, quy luật giao dịch mà tôi từng quan sát được sẽ tái xuất hiện khi tôi giao dịch, không thay đổi chút nào. Tôi áp dụng những gì quan sát và học được vào giao dịch thực tế, biến những quan điểm chỉ tồn tại trong đầu thành hành động thực tiễn.
Khác với hầu hết trader mới, Baldwin có lợi nhuận ngay từ đầu, chỉ thỉnh thoảng chịu thua lỗ nhỏ. Điều thú vị là ông quy thành công của mình cho việc thiếu kinh nghiệm.
Ông nói: "Bạn hoàn toàn không cần học hành gì để làm giao dịch. Bạn càng thông minh, bạn càng ngu. Bạn biết càng nhiều, mọi thứ càng tệ với bạn."
Tôi vừa là trader lướt sóng, vừa là trader đầu cơ
Thời kỳ đầu, Baldwin phát hiện rằng lướt sóng (một phong cách giao dịch tập trung vào việc kiếm lợi nhuận từ những biến động giá nhỏ trong ngày) sẽ trở thành chiến lược chủ đạo của ông. Trong cuộc phỏng vấn, có tới 90% giao dịch của Baldwin là lướt sóng.
Trong lướt sóng, tôi cố gắng hết sức để kiếm lợi nhuận. Trong một lệnh, tôi có thể kiếm được cả một điểm, thậm chí ít hơn. Bạn không bao giờ biết trước được mình có thể kiếm bao nhiêu. Bạn phải quan sát thị trường, làm quen với thị trường, và nếu vị thế bạn đang giữ là đúng, là có lãi, thì cứ giữ nó."
Trước đây tôi là trader thuần "lướt sóng", giờ tôi đã phát triển và thay đổi, vừa là trader "lướt sóng", vừa là trader đầu cơ, mang cả hai thân phận.
Tỷ trọng vị thế đầu cơ rất nhỏ, dưới 10%.
Chỉ 1% kiếm được hàng triệu USD từ thị trường
"Theo kinh nghiệm mà nói, nếu bạn trụ được một năm, bạn sẽ thành công, nhưng điều đó rất khó."
Nếu bạn giao dịch tài khoản thật liên tục một năm, dù lãi hay lỗ... tôi cho rằng bạn là một trader thành công — tôi nói thật đấy!
Bạn thấy đấy, nhiều người bắt đầu giao dịch bằng cách đuổi theo lợi nhuận. Tuy nhiên, rất ít người ở lại để học hỏi quá trình này và không bao giờ bỏ cuộc.
Nhưng nếu bạn chưa bắt đầu giao dịch tài khoản thật thì sao?
Bạn vẫn là một trader mới, đầy tham vọng, sẵn sàng bị thị trường vùi dập chưa? Được thôi, trọng tâm của bạn nên là tồn tại được qua năm đầu tiên trên thị trường.
Tại sao?
Vì giao dịch là một kỹ năng, không thể học trong vài tháng, giống như một nghề nghiệp vậy.
Được, rồi sao nữa... trong năm đầu tiên, bạn sẽ làm gì để tăng khả năng tồn tại của mình trong giao dịch?
Chưa đến 1/5 trader trong sàn sống sót qua 5 năm, và chỉ 1% kiếm được hàng triệu USD.
Những phẩm chất của 1% trader trong sàn nổi bật lên đó:
1. Cực kỳ chăm chỉ, kiên cường, không bỏ cuộc
2. Yêu thích giao dịch, đây là điều kiện cần thiết để thành công
3. Không coi trọng tiền bạc, tốt nhất là thờ ơ với tiền
Với lãi lỗ trong giao dịch, phải không hề sợ hãi. Hầu hết mọi người sẽ quy đổi con số lãi lỗ thành những thứ hữu hình, làm vậy là sai.
Nghề giao dịch này, tuyệt đối không có thành công nào chắc chắn, người cầm gươm sẽ chết dưới gươm, chỉ một sự kiện ngẫu nhiên không xử lý tốt là có thể khiến bạn thua sạch và rời sàn nhanh chóng.
Baldwin chia sẻ sáu quy tắc thành công
Dù thành tích của Baldwin phi thường, nhưng khả năng chiến thắng thị trường của ông phần lớn bắt nguồn từ vài nguyên tắc cơ bản dưới đây.
Giờ hãy cùng xem sáu quy tắc giao dịch đã giúp Baldwin trở thành trader huyền thoại.
Sáu quy tắc thành công:
1. Giảm thiểu rủi ro
Ông nói: "Mục tiêu luôn là: tối thiểu hóa rủi ro của bạn."
Một trong những lý do Baldwin xây dựng chiến lược giao dịch dựa trên lướt sóng là vì ông có thể kiểm soát rủi ro. Thời gian giao dịch của ông thường rất ngắn, chỉ vài giây đến vài phút. Nhờ vậy, nếu lệnh đi ngược lại, ông chỉ mất một phần nhỏ vốn.
2. Khi do dự, hãy kiên nhẫn chờ đợi
Ông nói: "Kiên nhẫn là phẩm chất quan trọng mà nhiều người thiếu. Họ giao dịch quá thường xuyên. Họ không đủ chọn lọc trong việc chọn thời điểm giao dịch."
Trí tuệ của Baldwin tương đồng với quan điểm của Jim Rogers, người được mệnh danh là "Vua hàng hóa". Trong một cuộc phỏng vấn khác với Schwager, Rogers nói: "Về đầu tư, một trong những quy tắc tốt nhất mà bất kỳ ai có thể học được là tuyệt đối không làm gì trừ khi có việc cần làm."
3. Đừng tập trung vào tiền
Ông nói: "Trong ngành của chúng ta, bạn phải hoàn toàn không quan tâm đến tiền. Bạn không thể giao dịch vì tiền."
Baldwin cho rằng việc tập trung vào tiền là một sai lầm phổ biến, làm suy yếu trader mới. Họ nhanh chóng bắt đầu nghĩ đến số tiền đó có thể mua được gì — nhà mới, xe hơi, kỳ nghỉ, v.v. Mối liên hệ này làm mờ phán đoán, khiến người mới khó đưa ra quyết định đúng dưới áp lực, vì tiền giờ đã mang ý nghĩa thực tế. Sự tập trung chuyển từ lệnh đang giao dịch sang việc số tiền đó mua được gì, và theo Baldwin đây là một đề xuất thất bại.
Ông nói: "Khi họ nhận lương 500 USD mỗi tuần, họ không sẵn lòng lỗ 1.000 USD, giờ đột nhiên họ bắt đầu nghĩ về tiền."
4. Thoát lệnh có chiến lược
Đây là điểm Baldwin khác biệt với hầu hết mọi người trong triết lý giao dịch.
Những trader huyền thoại như Larry Hite, Mark Minervini, William O'Neil, Marty Schwartz và Paul Tudor Jones đều cắt lỗ không thương tiếc. Thông thường, một khi đã vào vị thế, họ đặt sẵn mức cắt lỗ định trước.
Baldwin có quan điểm chủ quan hơn về vấn đề này.
Ông nói: "Nếu tôi biết đây là một lệnh thua lỗ, tôi sẽ chờ đợi thời điểm thoát lệnh mà tôi cho là tốt nhất. Đừng bao giờ bỏ rơi một lệnh. Nhiều trader đang trong lệnh thua lỗ sẽ chọn thoát ra vì được dạy phải có kỷ luật. Rất tốt. Những trader này sẽ luôn tồn tại."
Baldwin nói rằng nếu những trader kiểu này cho vị thế của mình nhiều không gian hơn, họ có thể thoát được ở mức giá tốt hơn. Tuy nhiên, tình hình luôn có thể trở nên tồi tệ hơn.
5. Lập kế hoạch
Trước khi dữ liệu kinh tế được công bố, Baldwin đã suy nghĩ trước về phản ứng với dữ liệu. Nhờ vậy, ông có thể bắt được phần lớn các đợt tăng hoặc giảm, trong khi những trader thiếu kinh nghiệm hơn có thể vào lệnh mù quáng ở đỉnh hoặc đáy thị trường.
Ông nói: "Tôi biết mình sẽ hành động thế nào nếu dữ liệu ra theo hướng này hay hướng kia, và tôi thường có cơ hội hành động đầu tiên."
6. Gạt bỏ cái tôi
"Để trở thành một trader giỏi, bạn phải có đủ tự tin ở một mức độ nào đó, nhưng không thể để cái tôi ảnh hưởng đến lệnh thua lỗ; bạn phải gạt bỏ lòng tự trọng và cắt lỗ kịp thời."
Tổng kết
Trong cuốn "Market Wizards" của Schwager, ông mô tả thành tích giao dịch của Baldwin tốt đến mức khó tin, vì vậy ông là ứng viên phỏng vấn lý tưởng, tuy nhiên Schwager không đặt nhiều kỳ vọng vào việc liệu những nhận xét trong cuộc phỏng vấn của ông có liên quan đến các trader ngoài sàn khác hay không. Suy cho cùng, một trader trong sàn với thời gian giữ vị thế tính bằng "phút" hoặc "giây", những gì ông nói có thể liên quan gì đến những trader giữ vị thế hàng tuần hoặc hàng tháng?
Baldwin nhấn mạnh "đừng suy nghĩ về giao dịch từ góc độ tiền bạc". Với ông, tiền chỉ là công cụ đo lường thành tích giao dịch. Ngược lại với cách làm của Baldwin, hầu hết trader sẽ quy đổi con số lãi lỗ thành những thứ hữu hình trước, rồi mới xem xét lãi lỗ và thao tác giao dịch, lúc này tâm lý sai lầm của những trader đó chính là rào cản duy nhất khiến họ không thể đưa ra quyết định giao dịch đúng đắn.
Một điểm thú vị khác của Baldwin là cách cắt lỗ trái truyền thống, khác thường: ông cho rằng không nên cắt lỗ quá nhanh, quá vội vàng, mà nên kiên nhẫn chờ đợi thời cơ thoát lệnh tốt, phải chọn lựa thời điểm thoát lệnh. Lời khuyên cắt lỗ này trái ngược với quan điểm cắt lỗ của hầu hết trader.
Tất nhiên, chỉ những trader được huấn luyện bài bản, có kỷ luật mới có thể áp dụng triết lý và phương pháp cắt lỗ của Baldwin, vì những trader này có chiến lược và khả năng kiểm soát rủi ro.