Phần lớn trader rơi vào bế tắc không phải vì thiếu kiến thức, mà vì \"nạp\" quá nhiều thông tin. Hàng loạt chỉ báo chồng chéo, những quan điểm mâu thuẫn nhau, nhiều khung thời gian cùng lúc và việc phân tích liên tục thường không giúp tăng sự tự tin khi giao dịch, mà ngược lại khiến trader trở nên do dự.
Sự bất định của thị trường không bao giờ có thể bị xóa bỏ hoàn toàn. Những trader chuyên nghiệp thực sự ổn định coi trọng việc đơn giản hóa quyết định: giảm bớt các biến số không liên quan, xác định rõ điều kiện giao dịch, tiêu chuẩn vào lệnh và vị trí vô hiệu, rồi dứt khoát thực thi khi cơ hội khớp với quy tắc. Điều cốt lõi của giao dịch không phải là nắm được nhiều thông tin hơn, mà là dùng ít thông tin hơn nhưng hiệu quả hơn để đưa ra những quyết định rõ ràng và nhất quán.
Bộ khung của trader chuyên nghiệp thường được xây dựng trên vài nguyên tắc cốt lõi.
Thứ nhất, giảm bớt biến số
Mỗi một nguồn thông tin bạn thêm vào quy trình giao dịch đều có thể trở thành một nguồn xung đột mới. Càng ít đầu vào, càng ít xung đột, quyết định của bạn cũng sẽ trở nên nhanh hơn và rõ ràng hơn.
Thứ hai, quy tắc phải rõ ràng
Quy tắc giao dịch của bạn phải đủ cụ thể để trước mỗi lệnh, bạn có thể trả lời dứt khoát \"có\" hoặc \"không\".
Giá trông cũng khá ổn.
Đây không phải là một quy tắc.
Giá đã quét qua đáy bằng trước đó, quay trở lại vùng cầu trước đây, và hình thành một nến từ chối trên khung 15 phút.
Đây mới là một quy tắc.
Thứ ba, xây dựng quy trình có thể lặp lại
Bạn nên có thể mô tả toàn bộ quy trình ra quyết định giao dịch trong không quá năm câu. Nếu năm câu không nói rõ được, nghĩa là quy trình của bạn quá phức tạp. Ai cũng biết, sự phức tạp là kẻ thù của việc thực thi ổn định.
Thứ tư, xác định trước các setup giao dịch.
Bạn không phải đến thị trường mỗi ngày rồi mới tìm xem hôm nay có gì để giao dịch. Bạn nên biết rõ mình đang tìm kiếm điều gì. Bạn chỉ cần chuẩn bị hai, ba, cùng lắm là bốn setup mà bạn thực sự sẽ giao dịch.
Chỉ vậy thôi. Mọi thứ khác đều là nhiễu.
Thứ năm, coi trọng quy trình hơn dự đoán.
Trader chuyên nghiệp không cố dự đoán thị trường chắc chắn sẽ đi đâu tiếp theo. Điều họ thực sự làm là thực thi một quy trình giao dịch có kỳ vọng dương trên một mẫu giao dịch đủ lớn. Họ biết rằng một số lệnh trong đó chắc chắn sẽ thua. Đó là một phần của cả quy trình.
Họ không theo đuổi việc phán đoán đúng trong mọi lần, mà là thực thi ổn định trong mọi lần.
Khi bạn ngừng cố dự đoán thị trường và bắt đầu tập trung vào việc thực thi một quy trình có thể lặp lại, giao dịch sẽ trở nên rõ ràng hơn hẳn. Gánh nặng tâm lý giảm xuống, phản ứng cảm xúc ít đi, và chất lượng thực thi giao dịch cũng được nâng cao.
Tiếp theo là phần thực hành.
Dưới đây là một bộ khung có thể áp dụng ngay, giúp đơn giản hóa quy trình ra quyết định và cải thiện việc thực thi giao dịch của bạn.
Bước một, đánh giá môi trường thị trường.
Thị trường có xu hướng rõ ràng không?
Nếu câu trả lời là có, thì hướng đã rõ, bạn nên giao dịch thuận theo xu hướng. Giao dịch ngược xu hướng cần lý do thuyết phục hơn.
Thị trường có đang đi ngang trong vùng tích lũy không?
Nếu có, cách giao dịch cần phải thay đổi.
Bạn nên chú ý đến hai đầu của vùng đi ngang, tìm cơ hội bán gần kháng cự, tìm cơ hội mua gần hỗ trợ, thay vì đuổi theo breakout ở giữa vùng đi ngang.
Biến động hiện tại của thị trường cao hay thấp?
Biến động cao sẽ ảnh hưởng đến quản lý vị thế và vị trí cắt lỗ của bạn. Trong môi trường biến động cao, nếu đặt cắt lỗ quá sát thì rất dễ bị quét liên tục, vì vậy phải tính đến mức biến động của thị trường.
Hiện đang ở phiên giao dịch nào?
Phiên Luân Đôn và phiên New York có biểu hiện khác nhau. Phiên Á thường tạo ra thanh khoản, còn phiên Luân Đôn và phiên New York sau đó có thể sẽ quét qua những vùng thanh khoản này.
Biết mình đang ở phiên nào giúp phán đoán loại hành vi giá nào có thể xuất hiện tiếp theo.
Thanh khoản tập trung ở đâu?
Những câu hỏi này chỉ mất khoảng hai phút để trả lời, nhưng trước khi giao dịch thực sự bắt đầu, chúng có thể giúp bạn lọc bỏ rất nhiều lệnh chất lượng kém.
Bước hai, cấu trúc thị trường.
Cấu trúc thị trường có thể giảm bớt sự phụ thuộc của bạn vào phần lớn các chỉ báo kỹ thuật, bởi vì cấu trúc thị trường cho bạn biết thị trường thực sự đang làm gì, chứ không phải một thuật toán nào đó bạn thêm vào biểu đồ nghĩ rằng thị trường đang làm gì.
Thành phần cơ bản nhất của cấu trúc thị trường rất đơn giản.
Trong xu hướng tăng, bạn sẽ thấy những đỉnh cao hơn và những đáy cao hơn. Giá liên tục đẩy lên, mỗi đáy điều chỉnh đều giữ trên đáy trước đó. Đây là xu hướng tăng khỏe mạnh.
Trong xu hướng giảm, bạn sẽ thấy những đỉnh thấp hơn và những đáy thấp hơn. Mỗi lần hồi lên đều không vượt được đỉnh trước đó. Đây là xu hướng giảm khỏe mạnh.
Khi giá phá vỡ quy luật cấu trúc hiện tại, đó là phá vỡ cấu trúc.
Ví dụ, một xu hướng giảm vốn liên tục tạo đỉnh thấp hơn và đáy thấp hơn, bỗng nhiên hình thành một đỉnh cao hơn, đó là phá vỡ cấu trúc hướng lên.
Đây là một tín hiệu quan trọng.
Chuyển đổi cấu trúc (CHoCH) là tín hiệu mạnh hơn. Nó thường xảy ra sau khi phá vỡ cấu trúc, nghĩa là thị trường có thể đảo chiều xu hướng, chứ không chỉ là một nhiễu loạn cấu trúc tạm thời.
Một khi đã xác định được xu hướng, hướng giao dịch của bạn thực ra đã cơ bản được xác định. Chỉ riêng điều này đã có thể giảm một nửa gánh nặng nhận thức của bạn.
Bước ba, chú ý đến thanh khoản.
Bên dưới đáy swing gần nhất, bên trên đỉnh swing gần nhất, gần các mốc số tròn và bên ngoài vùng đi ngang thường là những nơi dễ tập trung lệnh cắt lỗ.
Thị trường có thể lợi dụng những vùng thanh khoản này. Giá có thể phá xuống dưới một đáy swing quan trọng trước, kích hoạt lượng lớn lệnh cắt lỗ tập trung ở đó, rồi nhanh chóng đảo chiều và chạy theo hướng ngược lại.
Khi trader nhỏ lẻ thấy điều này, họ thường cho rằng thị trường bị thao túng. Một khi hiểu được cơ chế này, bạn sẽ không còn dễ dàng đặt cắt lỗ ở những vị trí quá rõ ràng như vậy nữa.
Quét cắt lỗ đã xảy ra, những trader yếu tâm lý đã bị rũ bỏ, và vị thế của tổ chức cũng có thể đã được thiết lập. Vì vậy, hãy chú ý đến thanh khoản.
Hiểu được cắt lỗ có thể tập trung ở đâu, và quan sát xem giá thực sự phản ứng thế nào sau khi đến những vùng đó.
Bước bốn, hành vi giá.
Quan sát thị trường thông qua chính hành vi của giá. Khi giá đến một vị trí quan trọng nhưng không thể đóng cửa vượt qua vị trí đó, thì hình thành sự từ chối.
Ví dụ, gần hỗ trợ xuất hiện một nến có bóng dưới dài, đó là biểu hiện giá từ chối tiếp tục giảm. Điều này cho thấy bên mua đang phòng thủ tại vị trí này.
Đây là thông tin có giá trị.
\"Nén\" là khi biên độ dao động của giá dần thu hẹp lại và đi vào một vùng hẹp. Điều này giống như một \"lò xo bị nén\", thị trường đang tích lũy năng lượng. Breakout từ vùng nén, đặc biệt là sau khi xảy ra quét thanh khoản, có thể tạo ra những đợt biến động rất mạnh.
Hành vi nến tại các vị trí quan trọng cũng rất quan trọng. Một nến giảm đóng cửa mạnh dưới vị trí quan trọng hoàn toàn khác về ý nghĩa so với một nến thoáng phá xuống dưới vị trí đó rồi lại thu hồi lên và đóng cửa trên nó.
Vị trí đóng cửa quan trọng hơn bóng nến. Hãy học cách quan sát hành vi của giá tại các vị trí quan trọng, thay vì chờ chỉ báo kỹ thuật phát tín hiệu.
Chỉ báo kỹ thuật luôn có độ trễ. Chúng cho bạn biết những gì đã xảy ra. Còn bản thân giá đang diễn ra theo thời gian thực.
Đối với một lệnh mua, có thể đặt điều kiện vào lệnh thành những quy tắc \"có hoặc không\" rõ ràng.
Ví dụ, khung thời gian cao có đang trong xu hướng tăng không? Mỗi điều kiện chỉ có thể trả lời \"có\" hoặc \"không\". Nếu cả bốn điều kiện đều thỏa mãn, thì thực hiện giao dịch.
Đừng nghĩ thêm \"nhưng RSI hình như đã quá bán rồi\". Cũng đừng nghĩ \"cảm giác biểu đồ này sắp bùng nổ rồi\".
Bạn chỉ có bốn tiêu chuẩn. Hoặc tất cả đều thỏa mãn, hoặc chờ đợi. Như vậy có thể loại bỏ tối đa ảnh hưởng cảm xúc trong quá trình vào lệnh.
Bạn giao dịch theo quy trình của chính mình. Trước khi vào lệnh, hãy viết ra các quy tắc. Ví dụ, nếu giá phá xuống dưới đáy vừa bị quét trước đó, và vượt quá khoảng cách vô hiệu đã định trước, thì setup giao dịch này đã bị vô hiệu.
Đóng lệnh. Tiếp tục chờ cơ hội tiếp theo. Đây mới là logic vào lệnh rõ ràng — cụ thể, khách quan, không thể tùy tiện thay đổi.
Bước sáu, logic thoát lệnh.
Người xưa có câu, \"Biết mua là học trò, biết bán mới là thầy.\"
Thoát lệnh thường là nơi nhiều trader phá hỏng những vị thế vốn dĩ rất tốt. Vì giao dịch trông có vẻ hơi bất ổn, họ thoát sớm, hoặc thay đổi mục tiêu chốt lời tùy tiện dựa trên cảm giác nhất thời trong lúc giao dịch. Những điều này đều không thuộc về một quy trình giao dịch thực sự.
Một bộ khung thoát lệnh rõ ràng nên xem xét trước tiên: vùng thanh khoản tiếp theo ở đâu? Cắt lỗ của trader giao dịch ngược hướng có khả năng tập trung ở đâu nhất? Đó có thể trở thành mục tiêu ban đầu của bạn.
Trước khi giao dịch bắt đầu, nên xác định rõ tỷ lệ rủi ro/lợi nhuận của mình. Đừng vào những lệnh có tỷ lệ rủi ro/lợi nhuận thấp hơn 1:1, tốt nhất nên đạt 1:2 hoặc cao hơn.
Chốt lời từng phần cũng có giá trị thực tế. Việc thoát lệnh cũng cần xác định trước điều kiện vô hiệu.
Nếu cấu trúc thị trường bắt đầu thay đổi theo hướng bất lợi cho vị thế hiện tại, ví dụ bạn đang giữ vị thế long mà giá hình thành đáy thấp hơn, phá vỡ cấu trúc ban đầu đã hỗ trợ việc vào lệnh, thì dù cắt lỗ chưa bị kích hoạt, tín hiệu thoát lệnh có thể đã xuất hiện.
Cốt lõi của quản lý thoát lệnh là đưa ra quyết định trước, chứ không phải quyết định tạm thời dưới áp lực.
Những quyết định thực sự tốt thường được đưa ra trước khi giao dịch bắt đầu.
Bước bảy, quản lý rủi ro.
Mỗi lệnh chịu rủi ro 1%～2%, không có ngoại lệ.
Tần suất giao dịch cũng quan trọng không kém.
Đặt số lệnh tối đa cho mỗi phiên giao dịch. Một khi đạt đến con số này, bất kể thị trường tiếp theo diễn ra thế nào, hãy dừng giao dịch.
Nếu trước khi vào lệnh, bạn không thể chấp nhận việc lệnh này có thể thua lỗ, thì bạn không nên vào lệnh này.
Mục tiêu không phải là thắng mọi lệnh. Mục tiêu là thực thi quy trình giao dịch của mình trong mọi lần, rồi để xác suất phát huy tác dụng trên một mẫu giao dịch đủ lớn.
Ngay cả khi đã xây dựng được quy trình rõ ràng, vẫn có một số mô thức hành vi khiến trader rơi lại vào vòng suy nghĩ quá mức.
Dưới đây là những vấn đề phổ biến nhất cùng cách giải quyết tương ứng.
✘ Lỗi một: Chờ xác nhận hoàn hảo.
Thị trường sẽ không bao giờ cho bạn tín hiệu xác nhận hoàn hảo.
Cách xử lý: Chấp nhận rằng trong giao dịch luôn tồn tại sự bất định, đừng vì chờ \"xác nhận hoàn hảo\" mà bỏ lỡ cơ hội. Chỉ cần thị trường thỏa mãn điều kiện vào lệnh đã định trước, hãy thực thi theo kế hoạch giao dịch, và kiểm soát rủi ro phán đoán sai bằng cắt lỗ.
✘ Lỗi hai: Liên tục chuyển đổi khung thời gian.
Bạn phát hiện một cơ hội tốt trên khung 4 giờ. Rồi chuyển sang khung 15 phút, thấy diễn biến có vẻ bất định. Thế là lại xem khung ngày, giờ trông như thể thị trường có thể đảo chiều. Rồi bạn lại quay về khung 4 giờ.
Giờ thì bạn hoàn toàn rối loạn.
Đây chính là tê liệt phân tích do chuyển đổi khung thời gian gây ra.
Cách giải quyết: Xác định một khung thời gian chính cho chiến lược của bạn, rồi xác định một khung thời gian phụ chỉ dùng để tìm cơ hội vào lệnh. Chỉ dùng hai khung này. Đừng tiếp tục chuyển đổi nữa.
✘ Lỗi ba: Đuổi theo giá.
Giá đã bắt đầu chạy. Bạn không vào được ở vị trí lý tưởng, nhưng giá vẫn tiếp tục đi, thế là bạn bắt đầu đuổi lệnh.
Cách giải quyết rất đơn giản: Nếu vị trí vào lệnh lý tưởng đã biến mất, thì lệnh đó đã kết thúc. Sau này sẽ còn cơ hội mới. Bỏ lỡ một lệnh không khiến bạn mất bất kỳ khoản tiền nào, nhưng đuổi theo giá sẽ khiến bạn phải trả giá thực sự.
✘ Lỗi bốn: Bỏ qua kế hoạch giao dịch ban đầu.
Bạn đã mở vị thế short. Giá thoáng chạy theo hướng bất lợi. Đột nhiên, bạn bắt đầu tìm lý do để thị trường nên tăng.
Bạn thay đổi phán đoán hướng của mình. Bạn đóng short, rồi mở long. Giờ thì bạn đã bước vào một lệnh hoàn toàn không có kế hoạch.
Cách giải quyết: Trước khi vào lệnh, xác định rõ hướng giao dịch, vị trí cắt lỗ và điều kiện thoát lệnh, rồi thực thi nghiêm ngặt kế hoạch ban đầu. Nếu logic giao dịch ban đầu bị vô hiệu thì cắt lỗ rời đi, đừng vì biến động ngắn hạn mà tạm thời đổi hướng hoặc lập tức đảo lệnh, hãy chờ tín hiệu giao dịch mới xuất hiện rồi mới hành động.
✘ Lỗi năm: Dời cắt lỗ sai hướng.
Giao dịch đang chạy theo hướng bất lợi và dần tiến gần cắt lỗ. Thế là bạn dời cắt lỗ ra xa hơn, hy vọng cho lệnh này thêm không gian.
Đây là một trong những thói quen nguy hiểm nhất trong giao dịch.
Cách giải quyết: Không bao giờ dời cắt lỗ theo hướng ra xa giá vào lệnh. Bạn có thể dời cắt lỗ khi giá đi theo hướng có lợi để khóa lợi nhuận, nhưng tuyệt đối không được mở rộng cắt lỗ để cho một lệnh đang thua \"thêm không gian\".
✘ Lỗi sáu: Đóng vị thế có lãi sớm vì lo lắng.
Năm phút sau, bạn nhìn giá tiếp tục chạy và cuối cùng đến đúng mục tiêu bạn đã đặt ban đầu.
Cách xử lý: Đặt mục tiêu chốt lời và quy tắc thoát lệnh rõ ràng trước khi vào lệnh, đừng đóng lệnh sớm vì biến động ngắn hạn hay lo lắng. Chỉ cần logic giao dịch chưa bị vô hiệu, hãy để vị thế có lãi tiếp tục chạy, và thực thi thoát lệnh theo đúng kế hoạch ban đầu.
✘ Lỗi bảy: Liên tục tìm kiếm chỉ báo tiếp theo.
Cách xử lý: Đừng thay đổi chỉ báo liên tục, hãy chọn một hệ thống giao dịch có logic rõ ràng, đã được kiểm chứng và phù hợp với bạn. Thực thi và đánh giá liên tục, dùng đủ mẫu giao dịch để kiểm chứng chiến lược, thay vì cứ hễ gặp thua lỗ là lại đi tìm một \"chỉ báo hoàn hảo\" mới.
Tiếp theo, hãy đi sâu thêm một tầng nữa.
Những quan điểm dưới đây sẽ thay đổi cách những trader dày dạn kinh nghiệm nhìn nhận thị trường.
Trader chuyên nghiệp đã xác định xong các mức giá quan trọng trước khi thị trường mở cửa, và cũng đã hoàn thành phân tích cấu trúc thị trường. Vì vậy, khi thị trường mở cửa và giá bắt đầu chạy, họ không phải phân tích lại thị trường.
Họ chỉ quan sát, chờ đợi. Khi setup giao dịch xuất hiện, họ thực thi.
Trong khi đó, trader nghiệp dư lại bắt đầu phân tích từ đầu sau khi thị trường mở cửa. Họ vừa đối mặt với giá biến động theo thời gian thực, vừa chịu áp lực, vừa đưa ra quyết định tạm thời. Đây là một trong những môi trường tồi tệ nhất để đưa ra quyết định chất lượng cao.
Nếu bạn muốn đạt đến trình độ giao dịch cao, việc chuẩn bị trước phiên không phải là thứ tùy chọn.
Thị trường tài chính hiện đại chịu ảnh hưởng rất lớn từ giao dịch thuật toán. Những trader nhỏ lẻ giao dịch dựa trên cảm xúc thường xuyên đứng sai phía trong những đợt biến động này. Còn những trader không bị cảm xúc chi phối, có kế hoạch rõ ràng và không tùy tiện đi chệch kế hoạch, thì ít có khả năng rơi vào những cái bẫy đó hơn.
Bởi vì họ đã biết từ trước mình đang chờ đợi điều gì. Họ chỉ cần chờ nó xuất hiện.
Một quan điểm quan trọng khác là: thanh khoản quan trọng hơn phần lớn các chỉ báo kỹ thuật.
Đại đa số chỉ báo đều được tính toán từ dữ liệu giá và khối lượng đã xảy ra. Chúng cho bạn biết quá khứ đã diễn ra thế nào. Còn phân tích thanh khoản có thể giúp bạn phán đoán đợt biến động quan trọng tiếp theo có thể phát sinh từ đâu.
Khi bạn có thể nhận diện lệnh cắt lỗ đang tập trung ở đâu trên thị trường, bạn có cơ hội phán đoán trước hướng đi của dòng lệnh tổ chức. Và bạn thực sự có thể xác định được những vùng này, bởi vì trader nhỏ lẻ thường đặt cắt lỗ ở những vị trí rất dễ đoán.
Tại sao?
Bởi vì rất nhiều trader đang giữ vị thế long sẽ đặt cắt lỗ bên dưới những đáy bằng nhau đó. Họ đặt cắt lỗ ở vị trí rõ ràng nhất.
Hiểu được điều này, bạn sẽ bắt đầu đặt cắt lỗ ở những vị trí ít rõ ràng hơn.
Đồng thời, bạn cũng sẽ bắt đầu coi việc quét thanh khoản tại các vị trí quan trọng là tín hiệu kích hoạt giao dịch tiềm năng, thay vì đơn giản coi đó là lý do để thoát lệnh.
Mỗi quyết định đều tiêu hao năng lượng tâm lý.
Trader chuyên nghiệp giảm thiểu tối đa những quyết định phải đưa ra tạm thời trong quá trình giao dịch. Trước khi mở bất kỳ biểu đồ nào, họ đã biết mỗi lệnh dự định chịu