Van K. Tharp (Van K. Tharp) là một trader nổi tiếng người Mỹ, Tiến sĩ Tharp là nhân vật hàng đầu được quốc tế công nhận trong lĩnh vực huấn luyện chuyên nghiệp và tư vấn, với sứ mệnh sử dụng chuyên môn của mình để giúp các trader không ngừng phát triển và tiến bộ. Chiến lược học tập mà ông đề xuất để đào tạo những trader xuất sắc được coi là một trong những phương pháp hiệu quả nhất trong lĩnh vực này. Ông đã giúp vô số trader giải quyết các vấn đề cốt lõi về tâm lý giao dịch và xây dựng hệ thống giao dịch.
Tiến sĩ Tharp là một trader theo xu hướng, ông nhấn mạnh việc cắt lỗ càng sớm càng tốt, để vị thế có lợi nhuận tiếp tục chạy. Ông rất coi trọng kế hoạch giao dịch và nhấn mạnh phải thực hiện nghiêm ngặt: "Như vậy bạn mới có thể luôn ở lại trong thị trường."
Không một lệnh giao dịch nào nên lớn đến mức khiến trader mất toàn bộ vốn khi phán đoán sai.
Ông chỉ ra: "Kiểm soát rủi ro mỗi lệnh ở mức 1% vốn chủ sở hữu tài khoản (tức mức thua lỗ tối đa khi cắt lỗ bị kích hoạt) là một cách làm rất vững chắc. Rủi ro vượt quá 3% thường là tự sát về tài chính, và phần lớn trader bình thường lại đang thực hiện 'tự sát tài chính' hết lần này đến lần khác mà không hề hay biết."
Đúng như Tharp đã nhiều lần nhấn mạnh: "Tất cả những điều này, suy cho cùng đều là vấn đề tâm lý giao dịch."
Ông nói thêm: "Khi bạn thực sự hiểu 'cách để thắng', giống như những con bạc chuyên nghiệp, bạn sẽ tăng mức đặt cược hợp lý trong chuỗi thắng, và chủ động giảm rủi ro trong chuỗi thua. Tuy nhiên, hầu hết mọi người lại làm ngược lại: sau chuỗi thua liên tiếp thì tăng mức đặt cược, còn sau chuỗi thắng liên tiếp lại trở nên rụt rè."
Năm bài học giao dịch từ phù thủy thị trường Tiến sĩ Van K. Tharp
#1 "Chân dung tổng thể của một trader thua lỗ là: căng thẳng cao độ, nhưng gần như không có khả năng đối phó với áp lực; có thái độ tiêu cực với cuộc sống, luôn dự đoán kết quả tồi tệ nhất; trong nhân cách tồn tại nhiều xung đột nội tâm; khi mọi việc xảy ra vấn đề, luôn đổ lỗi cho người khác. Những người như vậy thường không có một bộ nguyên tắc hành xử rõ ràng, mà nhiều khả năng là mù quáng đi theo đám đông. Ngoài ra, trader thua lỗ thường thiếu ngăn nắp, nóng nảy bất an."
Một trader có lợi nhuận thì có thể quản lý áp lực hiệu quả, giữ thái độ tích cực với cuộc sống, và có kỳ vọng tích cực với bản thân và giao dịch. Họ chịu hoàn toàn trách nhiệm cho lợi nhuận và thua lỗ của mình. Họ biết rõ mình là ai, xác định rõ mục tiêu của mình, và duy trì sự nhất quán cao độ với điều đó. Họ có những quy tắc giao dịch rõ ràng, cụ thể để định hướng hành vi của mình, đồng thời làm việc có ngăn nắp và kiên nhẫn.
#2 "Một sự thật đơn giản nhưng tàn khốc là: hầu hết mọi người trong 'lĩnh vực lợi nhuận' lại e ngại rủi ro — họ thà chọn một khoản lợi nhuận chắc chắn nhưng nhỏ, còn hơn mạo hiểm một cách lý trí và khôn ngoan để có lợi nhuận lớn hơn; nhưng trong 'lĩnh vực thua lỗ', họ lại theo đuổi rủi ro — thà đánh cược phi lý, còn hơn chấp nhận một khoản thua lỗ chắc chắn. Kết quả là, hầu hết mọi người đều làm những hành vi hoàn toàn ngược lại với điều cần thiết để thành công: chốt lời quá sớm, nhưng để thua lỗ tiếp tục mở rộng."
Hầu hết trader không thể có lợi nhuận chính vì họ nhanh chóng khóa lợi nhuận, nhưng lại để lệnh thua lỗ không ngừng mở rộng. Nhiều trader có thể trải qua một chuỗi thắng đẹp mắt, hoặc có lợi nhuận trong thị trường tăng, nhưng cuối cùng lại vì một khoản thua lỗ khổng lồ mà nôn ra toàn bộ lợi nhuận, hoặc đánh mất toàn bộ thành quả thị trường tăng trong thị trường giảm sau đó.
#3 "Mục đích của hầu hết mọi người khi bước vào thị trường giao dịch là để kiếm thật nhiều tiền, và đây chính là một trong những nguyên nhân chính khiến họ thua lỗ."
Cách nhanh nhất để phá sản là cố gắng làm giàu qua một đêm. Cố gắng tăng tốc quá trình kiếm lợi nhuận khổng lồ thường chỉ mang lại những khoản thua lỗ thảm khốc.
#4 "Nếu bạn thực sự toàn tâm toàn ý, bạn không chỉ sẽ tin chắc rằng mình đang làm điều đúng đắn, mà còn sẽ nhận ra rằng mọi việc dường như luôn vô tình phát triển theo hướng giúp ích cho bạn."
Nếu bạn thực lòng khao khát trở thành một trader có lợi nhuận ổn định, thì thứ duy nhất ngăn cách bạn với mục tiêu chỉ còn là thời gian. Chỉ cần bạn sẵn sàng nỗ lực, không ngừng học hỏi, không ngừng phát triển và kiên trì, chỉ cần đây là kết quả bạn thực sự mong muốn, cuối cùng bạn sẽ đi đến đích.
#5 "Nhận thức rằng bạn phải chịu trách nhiệm cho kết quả mình đạt được là chìa khóa của đầu tư thành công. Người thắng biết mình chịu hoàn toàn trách nhiệm cho kết quả; còn người thua cho rằng đó không phải là trách nhiệm của họ."
Đổ lỗi thua lỗ giao dịch cho trader tần suất cao, dòng tiền ngốc nghếch, việc ghim giá quyền chọn, market maker, người giao dịch nội gián, hay đổ lỗi chung chung cho 'họ', đều không giúp ích gì cho giao dịch của bạn. Tiêu chuẩn thực sự duy nhất để đánh giá một lệnh giao dịch có phải là 'giao dịch tốt' hay không, là bạn có thực hiện nghiêm ngặt, kỷ luật các quy tắc giao dịch của mình hay không.
Điều duy nhất chúng ta có thể kiểm soát là có vào lệnh và thoát lệnh theo kế hoạch hay không; còn cuối cùng là lợi nhuận hay thua lỗ, thì do thị trường quyết định.
Thành tựu của Van K. Tharp
Tiến sĩ Van K. Tharp đã sưu tầm và nghiên cứu 5000 hồ sơ trader, phân tích một cách hệ thống những đặc điểm chung của các trader và nhà đầu tư hàng đầu thế giới, từ đó xây dựng một hệ thống mô hình giao dịch và đầu tư thành công để các trader khác học hỏi và tham khảo.
Ngoài ra, ông còn viết một bộ khóa học tự học tại nhà gồm năm tập mang tên 'Hiệu suất đỉnh cao' (Peak Performance Home Study Course), dùng để giảng dạy kết quả nghiên cứu kéo dài mười năm của mình.
Đồng thời, Tiến sĩ Tharp cũng là tác giả sách bán chạy số một trên danh sách của 《The New York Times》, với các tác phẩm tiêu biểu bao gồm 《Theo đuổi tự do tài chính thông qua giao dịch trong ngày điện tử》 (Financial Freedom Through Electronic Day Trading) và 《Chiến lược an toàn cho tự do tài chính: Hướng dẫn toàn diện về quản lý vị thế》 (Safe Strategies for Financial Freedom: The Definitive Guide to Position Sizing™ Strategies).
Tiến sĩ Tharp sở hữu nhiều chứng nhận chuyên môn, bao gồm:
✔ Master Time Line Therapist (Nhà trị liệu dòng thời gian bậc thầy)
✔ Master Practitioner (Chuyên gia bậc thầy) về Lập trình ngôn ngữ tư duy (NLP)
✔ Chuyên gia mô hình hóa NLP (NLP Modeler)
✔ Trợ giảng huấn luyện NLP (Assistant Trainer of NLP)
Ông đã áp dụng năng lực chuyên môn về xử lý ngôn ngữ tự nhiên vào lĩnh vực giao dịch và đầu tư, tạo ra nhiều mô hình giao dịch và đầu tư thành công vẫn được sử dụng rộng rãi cho đến ngày nay.
Tiến sĩ Tharp từng được các phương tiện truyền thông uy tín như 《Forbes》, 《Investor's Business Daily》, 《Technical Analysis of Stocks and Commodities》, 《Futures and Options World》 đưa tin, và cũng là người duy nhất được ghi danh vào 《Market Wizards》 với tư cách 'huấn luyện viên giao dịch'.